兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国性证券公司，经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务；为期货公司提供中间介绍业务；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
兴业证券注册地设在福州市，注册资本66.97亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，发挥股东大会、董事会和监事会职能，形成与经营层相互促进和相互制衡的良性机制。
兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。2010年10月，公司在上海证券交易所首次公开发行并上市（601377 SH）。
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岗位职责:
1、 协助分公司合规风控总监进行分公司制度建设，制定、修改、完善相关制度和业务流程；
2、根据监管规定和公司要求，协助分公司合规风控总监对分公司各项业务的合规性进行审核；对分公司的业务风险情况进行实时监控及监督。对监控中发现的异常情况，应及时报告分公司负责人、分公司合规风控总监。
3、协助分公司合规风控总监对分公司的经营管理和从业人员执业行为合规性、风险管理措施执行情况等进行监督和检查，并及时形成检查工作底稿和检查报告，跟踪督导整改事项，并将检查情况和整改结果及时向分公司合规风控总监报告。
4、协助分公司合规风控总监对日常业务及创新业务进行市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等相关风险的识别与评估，深入揭示业务面临的风险，分析分公司各业务面临的风险总体状况。
5、收集辖区监管部门发布的与业务相关的监管政策和动态；完成分公司的调查、检查及自查等工作，并及时报告和反馈；与监管部门定期汇报和工作沟通，并按监管要求分解到分支机构落实执行。
6、协助定期组织本单位各岗位人员（含经纪人）进行各项合规培训和测试，加强对相关岗位员工的打非工作培训，做好合规培训记录。
7、对风险进行处置，根据风险性质和风险承受能力制定相应的处置方案。
8、协助分公司合规风控总监完成分公司授权范围的合同、协议的法律审查，出具意见；处理分公司法律纠纷、诉讼、重大客户投诉纠纷并出具相应的调查报告；根据司法部门等有权机关要求，完成查询、冻结、扣划等事项的协助。
9、领导交办的其他工作。
任职要求：
1、本科以上学历，法学专业优先，具备证券从业资格，三年以上金融从业工作经验；
2、熟悉证券交易知识，了解行业发展状况；
3、有证券行业合规管理经验优先；
4、掌握商务谈判技巧，熟悉相关政府政策、法规，具有良好的沟通协调能力。
