反洗钱岗面议

学历:硕士 | 工作年限:二年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2019/09/16 12:00:00

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申请职位
职位描述
岗位职责:
1、负责反洗钱相关工作,包括客户身份识别与重识别、日常可疑交易初审及尽职调查、客户反洗钱风险等级评定及调整等,根据实际情况提出意见及建议;
2、负责适当性管理工作,包括投资者分类管理、客户信息采集、资格认定、录音录像及回访等工作;
3、负责客户的非居民税收身份信息识别、管理及报送工作;
4、负责公司反洗钱、适当性及CRS相关档案管理工作;
5、配合监管机构与公司合规与风险管理部门进行各项相关现场及非现场调査、检查。

任职要求:
1、具备2年以上银行、证券、基金、信托等金融行业从业经验,具备证券和基金从业资格;
2、熟悉基金业务相关知识,掌握基本的反洗钱及适当性业务知识和相关系统,了解相关法律法规、政策及运作规则;
3、具有良好的学习能力、语言表达能力、人际沟通能力及团队合作意识;
4、工作态度踏实、主动,责任心强,能够吃苦耐劳;、
5、具有柜面业务/客户服务/银行反洗钱与反恐怖融资操作经验者优先。
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公司介绍
华泰证券即华泰证券股份有限公司,前身为江苏省证券公司,成立于1990年12月,是中国证监会首批批准的综合类券商,也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。


2007年7月,华泰证券在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级,2008年7月获得A类AA级资格。


近年来,公司充分把握市场机遇,控股了南方基金管理有限公司,与美国AIG集团合资组建了华泰柏瑞基金管理有限公司;托管并收购了原亚洲证券证券类资产;成功绝对控股华泰联合证券有限责任公司、长城伟业期货经纪有限公司;吸收合并信泰证券有限责任公司;参股了江苏银行,成为其第二大股东;出资设立了华泰金融控股(香港)有限公司。在全国大中城市拥有近217个营业网点。
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工作地点
上海
公司基本信息
华泰证券

华泰证券

公司性质:外资(非欧美)

所属行业:证券

公司规模:5000-10000人

公司网址:http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.html

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职位发布者
华泰证券