平安证券有限责任公司是中国平安（保险）集团股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司，平安期货有限公司、中国平安证券（香港）有限公司，平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。凭借平安集团雄厚的资金、品牌和客户优势，秉承"稳中思变，务实创新"的经营理念，公司建立了完善的合规和风险控制体系，各项业务均保持稳健增长，成为全国综合性主流券商之一。截至2012年12月31日，公司净资产85.5亿元，总资产323.3 亿元。2013年4月，公司注册资本增加到55亿元。
作为首批具有主承销资格的券商之一，公司投资银行业务凭借在中小企业融资方面的优势，在股票承销与保荐上市、收购兼并等方面成绩卓越，拥有逾百家股权融资和逾百家财务顾问项目的成熟运作经验。2010-2011年股票主承销家数、IPO承销家数、中小板IPO保荐家数、创业板IPO保荐家数排名全国第一，股票主承销规模连续两年占据同业前三强。2012年，投行业务主承销14家IPO及2家再融资项目，发行家数和IPO承销收入均位居行业前三。曾连续四年荣膺深圳证券交易所"中小企业板最佳保荐机构"。
公司投资交易业务组建了具有国际水准的对冲投资团队，自主开发交易平台，创造了稳定收益的投资模式，收益率大幅领先市场同类产品，并位列沪深300ETF做市商前两名，占市场流量15%。同时大力发展第三方理财、结构化及衍生产品，为公司提供更丰富的产品服务。
未来，平安证券将继续依托集团综合金融优势，秉承差异化、独特的增值服务理念，持续推进“积累客户、积累资产、创造产品、创造交易”的核心发展战略，以满足客户多元金融需求为宗旨，致力成为国内最专业的证券服务商。
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工作职责 :
Job Descriptions:
1. 负责组织公司制度流程的合规评审，参与公司新产品、新制度的开发策划，识别、评估合规风险，提出合规评审意见
Evaluate company's policies, participate the set up of company’s new products and policies, identify and assess compliance risks as well as providing comments from compliance prospective.
2. 根据公司内控管理目标经营目标确定合规内控工作发展目标，制定年度合规工作计划并推动落实
Determine the goals and direction of the company’s internal control procedure, formulate and execute annual KPIs of the Compliance Department.
3. 研究国家有关新法规及政策动向，向公司管理层提供法律合规建议
Study the trends and updates of China’s regulations, and provide legal and compliance advice to the Management.
4. 制定公司合规内控制度，并推动和监督该制度的有效执行
Formulate company’s compliance and internal control policy, implement and monitor the effectiveness of the policy
5. 组织法律文书审查、业务投诉举报、民事诉讼、知识产权管理
Review legal documents, handle business complaints, civil litigation and intellectual property management
6. 组织开展公司的合规风险识别、评估和监测工作，持续跟踪本专业公司的合规风险变化情况
Identify, evaluate and monitor company's compliance risk, and keep tracking the compliance risk of the company
任职资格 :
Requirements:
1. 五年以上法律/合规/证券等相关工作经验
With 5 years of legal/ compliance/ securities or related work experience
2.法律专业毕业或具有司法/律师资格或通过合规管理人员胜任能力考试。
Degree holder in Law or related qualification
