合规专员6k-8k

学历:本科 | 工作年限:三年以上
最后刷新:2020/08/25 09:16:41

微信扫一扫:分享

微信里点“发现”,扫一下

申请职位
  • 快速申请
  • 登录申请
合规专员 职位描述
岗位职责:
(一)负责营业部督促落实投资者适当性管理、敏感信息知情人报备等合规要求以及各项风险控制指标,定期不定期开展风险隐患检查、评价以及员工上网行为、系统权限等内部检查,并提交相关检查报告。
(二)负责营业部协助监管部门、行业自律组织、执法机关及公司内部相关部门开展检查、调查,协助本部门违法违规、操作风险事件的处理并及时按公司制度规定进行报告报备。
(三)负责营业部开展的新业务或发行的新产品、拟订的内控制度与流程、对外报告报备材料等内部管理事项进行合规审核,开展合规管理与风险控制方面的培训宣导,提供内部合规咨询。
(四)负责营业部反洗钱相关工作,每半年向法律合规部提交一次反洗钱工作报告。
(五)负责营业部督促落实稽核审计部反馈的整改意见、提出的工作建议等,及时向稽核审计部传达所在部门业务相关的监管政策、公司制度、流程等的变更情况。
(六)负责营业部协助法律合规部、风险管理部、稽核审计部开展其它相关工作。

任职条件:
(一)985/211全日制本科及以上,做事细致,负责,认真。
(二)通过证券从业资格考试。
(三)三年以上证券、银行保险等金融相关工作经验优先。
(四)具有良好的职业道德,无违法违纪记录。
智能匹配
  • Hi,我是51金融圈AI算法机器人小5 ~ 经过4年的培训与学习,我已经成功学会了筛选简历,同时也能计算简历与职位的匹配度,要不要试试看呢 ~

    立即测试匹配度
51金融圈为求职招聘者提供方正证券股份有限公司合规专员职位,薪资:6k-8k,地点:广州,更有合规专员的职位描述、相似职位等等介绍信息。
方正证券股份有限公司 公司介绍
方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。

公司目前已设立期货、合资投行、合资基金、私募投资基金、另类投资、香港金控等六家子公司,并持有盛京银行股份有限公司部分股权。2014年8月,公司完成对中国民族证券有限责任公司的收购,民族证券成为方正证券的第七家子公司,公司总股本扩增至82.32亿股。截至2016年12月,公司总资产1523.39亿元,净资产354.29亿元。

通过多年积累,方正证券及其子公司各项业务资格种类齐全,范围涵盖:证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、私募基金托管业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募客户资产托管业务、互联网证券业务试点及证监会核准的其他业务。

公司现拥有区域分公司13家,证券营业部293家,期货营业部31家,分布在全国28个省(市、自治区)的重要中心城市。秉承“开放包容、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的企业精神,方正证券致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。

公司坚持以调整及改善收入结构、积极寻求多业务发力点为主的战略思路,引进一流人才,建立高度市场化的激励机制,力争成为各项业务均衡发展,特色鲜明,具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合类券商。
查看全部
方正证券股份有限公司 工作地点
广州市荔湾区白鹤洞锦御二街中海花湾壹号B2栋211、212室
公司基本信息
方正证券股份有限公司

方正证券股份有限公司

公司性质:民营公司

所属行业:证券

公司规模:50-150人

公司网址: https://www.foundersc.com/

公司其他职位
职位发布者
方正证券股份有限公司