债券交易业务合规管理岗面议

学历:硕士 | 工作年限:三年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/12/29 09:08:23

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债券交易业务合规管理岗 职位描述
岗位职责:

1、协助部门负责人做好公司债券投资交易业务(包含:自营业务、资管业务、投资顾问业务)的合规监督与管理工作。

2、承担对公司券投资交易业务的合规风险的识别、评估工作,并持续跟踪合规风险变化情况;

3、依据相关监管规定督促业务部门及时建立健全相关工作制度、工作流程,确保债券投资交易业务内部规定持续符合各项监管规定;督导债券投资交易业务持续合规运行;

4、根据监管机构要求,对公司报送的相关报表、文件等资料进行合规审核;对公司债券投资交易有关重要事项提出初步合规审查意见;

5、定期不定期开展合规检查,及时报告检查中发现的合规风险隐患,提出整改意见并跟踪督促有关部门及时整改;

6、为公司债券投资交易业务提供合规咨询;

7、负责对涉及债券投资交易业务部门开展合规培训;

8、负责部门负责人临时交办的工作。

任职要求:

1、统招研究生及以上学历,金融、经济、财务、会计、法律等相关专业优先;

2、具备证券从业资格,具有法律职业资格证书(A证)或注册会计师证优先;

3、具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历;

4、具有较强的团队意识及敬业精神、较好的沟通协调能力和语言文字能力,能够熟练使用办公自动化软件。
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西部证券股份有限公司 公司介绍
西部证券股份有限公司成立于2001年元月,注册地陕西省西安市,是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司。2012年5月3日,公司在深圳证券交易所正式挂牌上市(股票代码:002673),成为我国第19家上市证券公司,是陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司。2015年3月24日,公司完成了上市后的首次非公开发行股票工作,募集资金近50亿元,创陕西省上市企业中单次再融资规模最大的记录,目前公司总股本为35.01亿股。公司在陕西、北京、上海、山东、深圳等地区共设有101家证券营业部及9家经纪业务分公司,在上海设有从事自营业务、客户资产管理业务的第一、二分公司及研究发展中心,在北京设有从事场外市场业务、固定收益业务的北京第一

分公司及固定收益部。西部期货有限公司和西部优势资本投资有限公司作为公司全资子公司与公司主营业务协同运作,独立经营。公司与上海利得财富资产管理有限公司合资设立的西部利得基金管理有限公司在公募和私募基金管理业务领域为客户提供服务。

公司成立以来,建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部控制体系,合规守法经营,造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍,形成了“和衷共济、共谋发展、风控至上、稳中求先”的企业文化,走出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展之路。在2001至2005年市场持续低迷的环境中,取得了连续5年盈利的经营业绩。在此期间,公司的投资业务在为股东和客户创造超越市场基准价值的过
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西部证券股份有限公司 工作地点
上海
公司基本信息
西部证券股份有限公司

西部证券股份有限公司

公司性质:民营公司

所属行业:证券

公司规模:150-500人

公司网址: http://www.west95582.com/jdw/index.jsp

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职位发布者
西部证券股份有限公司