债券交易业务合规管理岗
职位描述
岗位职责:
1、协助部门负责人做好公司债券投资交易业务(包含:自营业务、资管业务、投资顾问业务)的合规监督与管理工作。
2、承担对公司券投资交易业务的合规风险的识别、评估工作,并持续跟踪合规风险变化情况;
3、依据相关监管规定督促业务部门及时建立健全相关工作制度、工作流程,确保债券投资交易业务内部规定持续符合各项监管规定;督导债券投资交易业务持续合规运行;
4、根据监管机构要求,对公司报送的相关报表、文件等资料进行合规审核;对公司债券投资交易有关重要事项提出初步合规审查意见;
5、定期不定期开展合规检查,及时报告检查中发现的合规风险隐患,提出整改意见并跟踪督促有关部门及时整改;
6、为公司债券投资交易业务提供合规咨询;
7、负责对涉及债券投资交易业务部门开展合规培训;
8、负责部门负责人临时交办的工作。
任职要求:
1、统招研究生及以上学历,金融、经济、财务、会计、法律等相关专业优先;
2、具备证券从业资格,具有法律职业资格证书(A证)或注册会计师证优先;
3、具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历;
4、具有较强的团队意识及敬业精神、较好的沟通协调能力和语言文字能力,能够熟练使用办公自动化软件。