合规经理面议

学历:硕士 | 工作年限:二年以上 | 年龄:35岁以下
最后刷新:2021/10/20 11:02:02

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合规经理 职位描述
工作职责:
1、按照法律法规及监管规定的要求,梳理公司各项合规管理制度,指导、规范各业务条线落实开展业务应遵守的合规管理要求;
2、根据公司要求和部门计划,开展各类合规培训;
3、能较为独立执行合规检查、合规监控、合规审核、合规风险评估等合规管理工作;或能较为独立地承担反洗钱或资产证券化项目内核工作;
4、能较为独立地对接各类监管日常检查、监管任务、数据报送等工作;
5、日常信息披露的合规审核;
6、其他公司要求的合规管理相关工作。
任职资格:
1、国内外知名高校硕士及以上学历,金融、法律、经济等相关专业,通过CPA或司法考试或取得其他专项合规资格证书的可优先考虑;对合规从业经历较为丰富或长期从事反洗钱系统开发的候选人,前述要求可适当放宽;
2、善于学习、勤奋努力,有较强的合规意识和沟通、协调能力;
3、具有2年以上证券资产管理或公募基金行业合规工作熟悉法律法规及监管规定对投资交易类的合规管理要求;或ABS项目审核经验;或金融行业反洗钱工作经验;或律师事务所、会计师事务所等相关从业经验;
4、具备良好的职业操守、强烈的责任感和团队合作精神以及良好的沟通能力。
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海通证券股份有限公司 公司介绍
海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)成立于1988年,是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司总资产超5000亿元、净资产近1200亿元,自2007年以来公司总资产和净资产一直位居国内证券行业前列。公司拥有卓越的综合性业务平台和成熟的海外业务平台,经营网点遍及全球14个国家和地区;在境内拥有近340家证券及期货营业部,在境内外拥有逾1000万名客户。未来,海通证券将继续以客户为中心,以经纪、投资银行、资产管理等卖方业务为本体,以资本型中介业务和投资业务为两翼,以创新和国际化为驱动力,加强研究、人才、IT和合规风控四根支柱建设,加强资本与投资管理、资产和财富管理、投行承揽与销售定价、机构经纪与销售交易和互联网证券等五大能力建设,致力于把海通建设成为以网上证券、财富管理证券、中小企业证券、机构业务证券为核心的国内一流、国际有影响力的金融控股集团。 查看全部
海通证券股份有限公司 工作地点
上海
公司基本信息
海通证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

公司性质:民营公司

所属行业:证券

公司规模:500-1000人

公司网址: https://www.htsec.com/

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