营业部合规经理
职位描述
岗位职责:
1、对营业部经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期监督检查;
2、查找、分析、评估营业部经营管理中的合规风险漏洞;
3、对营业部开展的业务进行合规审查,并独立发表意见;
4、定期召开合规管理会议,对员工进行合规教育及培训;
5、负责营业部反洗钱工作开展,落实情况进行检查;
6、配合公司合规总监、法律合规部开展合规工作。
任职条件:
1、具有3年以上证券从业经验,取得证券从业人员资格证书;
2、熟悉证券法律法规及相关规定,具备业务合规管理的相关知识和能力;
3、工作责任心强,具有良好的沟通协调能力,综合分析能力,判断能力及风险防范意识。