合规管理岗面议

学历:硕士 | 工作年限:三年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/04/02 12:00:00

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合规管理岗 职位描述
职位要求:
1、硕士及以上学历,金融、财会、法律专业优先;
2、具有3年及以上证券、信托、股权投资公司、银行等金融机构工作经验或律所等相关工作经验,具有业务合规性审查经验;
3、具备优秀的财务分析功底,证券从业法律知识,有证券从业律师资格/CPA/CFA者优先;具备经纪业务、信用类业务相关工作经验,熟悉证券经纪、融资融券、股票质押等业务制度,有项目经验者优先;有相关业务监管部门审核工作经验者优先;
4、熟悉证券经纪/信用业务等业务运作主要流程,能够把握业务中涉及的法律风险和合规风险;
5、正直诚实,品行良好,工作认真、态度严谨,具备良好的文字功底与口头表达能力,有良好的沟通协调能力和团队协作能力。

岗位职责:
1、负责公司业务部门内控制度、业务流程、业务合同协议、业务项目材料的合规审核,编制业务合规状况、合规分析总结等报告撰写业务资格申报的相关合规意见书;
2、负责对公司业务部门运行的合规性进行检查、评价和考核;
3、负责国家新政策、新法律法规的跟踪研究,对业务部门运作及制度流程进行检视,并提供业务相关的合规咨询及培训服务;
4、根据公司及部门工作安排及调整,完成领导交代的其他工作。
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五矿证券有限公司 公司介绍
五矿证券有限公司(以下简称“五矿证券”或“公司”)成立于2000年8月,总部位于中国改革开放的前沿城市深圳,是一家综合类证券公司, 也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。 公司目前拥有一家全资子公司——五矿金通股权投资基金管理有限公司,并在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构,截至2018年7月,已开业的分支机构(含分公司及营业部)共计46家,业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。

五矿证券是中国五矿集团有限公司(简称“中国五矿”,于2018年《财富》世界500强排名第109位)旗下金控平台——五矿资本控股有限公司(简称“五矿资本”,股票代码:600390)绝对控股的证券公司。

中国五矿是由两个世界500强企业(原中国五矿和中冶集团)战略重组形成的中国最大、国际化程度最高的金属矿业企业集团,是全球最大最强的冶金建设运营服务商。 作为中国五矿的绝对控股金控平台,五矿资本拥有“一行两会”认定的金融全牌照,已于2016年12月重组上市,成功登陆资本市场。

近年来,五矿证券业务规模迅速壮大,公司营业收入、净利润等关键业绩指标增速均大幅优于行业水平,2009年至2017年,公司营业收入复合增长率超过40%;同期净利润复合增长率超过80%。 目前,公司注册资本金为72.92亿元人民币,并将继续进行资本补充和战略投资者引入,不断加强公司的持续发展能力、核心竞争能力和抗风险能力,为公司健康、长足发展奠定坚实基础。

作为全牌照业务券商,五矿证券经营范围涵盖证券经纪业务、投资银行业务、固定收益业务、资产管理业务、信用业务、自营业务等。 在经营发展中,公司不断重塑自身优势,打造个性化特色的“产业服务专家”和“财富管理专家”,为客户提供全方位的优质金融服务。

公司以“服务实体,创造价值”为使命,遵循国家发展战略与经济发展政策导向,紧紧围绕服务实体经济这一中心,充分发挥资本市场重要参与者的功能,为市场脱虚向实贡献力量。

自成立以来,公司始终坚持合规经营,建立了以合规风控为基石的公司管理体系,确保业务可持续、规模化发展。 同时,公司高度重视企业社会责任,践行价值回报,持续为股东、员工及社会创造价值。

未来,公司将进一步提升业务维度与精度,深入贯彻“珍惜有限,创造无限; 以人为本,规范创新”的经营理念,以经纪业务、信用业务为基础,以投行业务、资管业务、交易业务为核心,以海外业务为契机,致力于打造合规文化突出、市场机制成熟的特色券商。
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五矿证券有限公司 工作地点
深圳
公司基本信息
五矿证券有限公司

五矿证券有限公司

公司性质:国企

所属行业:证券

公司规模:1000-5000人

公司网址: https://www.wkzq.com.cn

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