合规管理岗
职位描述
职位要求:
1、硕士及以上学历,金融、财会、法律专业优先;
2、具有3年及以上证券、信托、股权投资公司、银行等金融机构工作经验或律所等相关工作经验,具有业务合规性审查经验;
3、具备优秀的财务分析功底,证券从业法律知识,有证券从业律师资格/CPA/CFA者优先;具备经纪业务、信用类业务相关工作经验,熟悉证券经纪、融资融券、股票质押等业务制度,有项目经验者优先;有相关业务监管部门审核工作经验者优先;
4、熟悉证券经纪/信用业务等业务运作主要流程,能够把握业务中涉及的法律风险和合规风险;
5、正直诚实,品行良好,工作认真、态度严谨,具备良好的文字功底与口头表达能力,有良好的沟通协调能力和团队协作能力。
岗位职责:
1、负责公司业务部门内控制度、业务流程、业务合同协议、业务项目材料的合规审核,编制业务合规状况、合规分析总结等报告撰写业务资格申报的相关合规意见书;
2、负责对公司业务部门运行的合规性进行检查、评价和考核;
3、负责国家新政策、新法律法规的跟踪研究,对业务部门运作及制度流程进行检视,并提供业务相关的合规咨询及培训服务;
4、根据公司及部门工作安排及调整,完成领导交代的其他工作。