合规专员
职位描述
职位信息
1、负责对营业部所涉及证券业务的合规性进行审查,配合合规管理部落实合规管理工作;
2、负责对营业部所涉及证券业务的提供合规咨询,遇重大问题引导营业部向合规总部征询意见;
3、负责组织本营业部人员进行合规管理制度学习、培训,开展合规文化宣导工作;
4、负责对营业部合规管理制度执行情况进行自查;
5、定期向合规总监及合规管理部报告营业部合规管理情况等。
任职资格
1、法学、金融相关专业本科学历;
2、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关工作经验;
3、具有证券从业资格;
4、了解证券业务相关法律法规及监管规定等。