反洗钱合规管理岗面议

学历:硕士 | 工作年限:三年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/10/09 09:11:58

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职位描述
工作职责:
1.组织建立健全公司反洗钱各项制度,监督反洗钱内部控制制度的执行情况,及时纠正存在的问题;
2.对公司业务洗钱风险、客户洗钱风险以及整体洗钱风险进行识别、评估、监测和报告;
3.协调、指导各子公司、总部各部门和各分支机构开展反洗钱工作,提供反洗钱咨询和审核;协助开展反洗钱培训与宣传;
4.协助开展公司反洗钱分类评级自评工作,向中国人民银行或其分支机构,以及当地证监会派出机构报送反洗钱工作报告;
5.指导各相关部门、各分支机构进行洗钱风险自评估;
6、开展反洗钱/反恐融资有关工作的合规检查。
7.协助开展反洗钱信息系统功能的优化完善工作,督促相关部门完善其他业务系统相应功能;
8.领导交办的其他工作。

任职资格:
1.具备大学法律、法学专业或金融专业硕士及以上学历,特别优秀者可适当放宽;
2.具备3-5年商业银行(省分行以上)、证券公司(总部)、基金公司(总部)等金融机构反洗钱相关工作经验;
3.熟悉通晓反洗钱相关法律法规,能够正确理解证券、基金、期货等金融行业的相关法律、法规和行业准则;
4.对合规管理、风险管理、反洗钱等相关理论和实务有充分的了解;
5.具有较强的组织协调能力、文字处理能力、语言表达能力和严密的逻辑思维能力;
6.工作踏实细致、认真、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神,具有较强的抗压能力。
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公司介绍
光大证券股份有限公司创建于1996年,是由中国光大(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司,是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。

经营范围主要有证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销与保荐(含主承销);证券投资咨询(含财务顾问);客户资产管理;直接投资业务;中国证监会批准的其他业务。



2007年1月18日,公司2006年度股东大会审议通过增资扩股方案;2007年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记,增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。



2009年8月4日公司成功发行A股股票,共计募集资金109.62亿元,并于2009年8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2009年12月31日,公司注册资本34.18亿元,净资本182.5亿元,净资产224.57亿元,总资产620.21亿元。



2013年11月14日光大证券发布公告称,已收到证监会处罚书,因“8·16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易,证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元,并处以违法所得5倍罚款;没收股指期货内幕交易违法所得7414.35万元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

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工作地点
上海
公司基本信息
光大证券

光大证券

公司性质:合资(欧美)

所属行业:证券

公司规模:5000-10000人

公司网址:http://www.ebscn.com/

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职位发布者
光大证券