合规与风险管理岗面议

学历:硕士 | 工作年限:三年以上 | 年龄:35岁以下
最后刷新:2023/03/03 09:15:26

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合规与风险管理岗 职位描述
职责描述:
1、基金业务相关材料的合规审核,包括基金立项、法律文件、宣传材料以及向监管部门反馈的报告材料等;
2、密切跟踪法律法规变化及监管动向,及时向业务人员反馈最新业务监管要求;
3、交易系统风险监测指标设置及事中、事后监测,按季度筛查各基金公平交易信息,编制公平交易报告;
4、基金产品信息披露,包括定期及临时事项的披露;
5、部门制度体系建设,根据监管及业务运作需要,制定及修订各项业务制度;
6、对接监管部门及公司合规风控部门,按要求开展业务自查,完善合规管理,反馈相关报告;
7、组织开展部门员工合规培训工作,培训学时达到监管要求。

任职要求:
1、全日制硕士研究生及以上学历,法律类、管理类、财经类等相关专业;
2、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历;
3、熟悉基金监管法规,具备较好的基金合规管理经验;
4、具有从事本岗位工作的高度事业心和责任心;
5、通过证券从业资格考试,具备基金从业资格。
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国都证券股份有限公司 公司介绍
国都证券股份有限公司(以下简称“国都证券”)是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准,在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上,吸收其他股东出资,于2001年12月28日成立的综合性证券公司,注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司,公司正式更名为“国都证券股份有限公司”,注册资本变更为460000.0009万元。2015年12月31日完成增资扩股,注册资本增至530000.0009万元。

2010年至2015年,国都证券在证券公司分类评价中连续6年被评为A类A级证券公司。截至2015年末,公司净资产88.10亿元。

国都证券前身早在1990年开始从事证券经纪业务、1992年开始从事承销业务,并于1992年在北京设立了第一家证券营业部——工体营业部。多年的业务积淀使公司在金融服务领域拥有丰富的成功经验和众多的资深专业人士。

国都证券成立以来,始终秉承“关注客户需求,与客户共成长”的服务理念,在坚持合规经营的基础上,努力为客户提供便捷、多样化、个性化的金融服务,深得客户认可与信赖,并在业内赢得了良好的声誉。为拓展业务发展空间,公司通过设立另类子公司、香港子公司、控股期货公司、参股基金公司,整合股东、银行等金融机构的资源,搭建起一个多元化的金融服务平台。公司发展至今,已形成了门类齐全、服务模式多样化的业务体系,可针对客户的个性化需求,提供一揽子金融解决方案。

在管理方面,公司构建了完善的法人治理结构、科学严密的内部控制机制和风险管理体系,形成了以人为本、和谐发展的企业文化,打造了一支独具特色、精诚团结、锐意进取的精英团队,为公司健康稳步的发展奠定了坚实的基础。

“互信、共赢、美好生活”是国都证券的发展愿景,也是国都人的责任所在。国都证券全体同仁愿凭借自身的专业优势,携手广大客户及各界伙伴,把握经济发展的契机,共同开创我们健康丰盛的财富人生。
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国都证券股份有限公司 工作地点
北京
公司基本信息
国都证券股份有限公司

国都证券股份有限公司

公司性质:民营公司

所属行业:证券

公司规模:请选择

公司网址: http://www.guodu.com/

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职位发布者
国都证券股份有限公司