合规与风险管理岗
职位描述
职责描述:
1、基金业务相关材料的合规审核,包括基金立项、法律文件、宣传材料以及向监管部门反馈的报告材料等;
2、密切跟踪法律法规变化及监管动向,及时向业务人员反馈最新业务监管要求;
3、交易系统风险监测指标设置及事中、事后监测,按季度筛查各基金公平交易信息,编制公平交易报告;
4、基金产品信息披露,包括定期及临时事项的披露;
5、部门制度体系建设,根据监管及业务运作需要,制定及修订各项业务制度;
6、对接监管部门及公司合规风控部门,按要求开展业务自查,完善合规管理,反馈相关报告;
7、组织开展部门员工合规培训工作,培训学时达到监管要求。
任职要求:
1、全日制硕士研究生及以上学历,法律类、管理类、财经类等相关专业;
2、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历;
3、熟悉基金监管法规,具备较好的基金合规管理经验;
4、具有从事本岗位工作的高度事业心和责任心;
5、通过证券从业资格考试,具备基金从业资格。