合规经理7-8k

学历:本科 | 工作年限:一年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/04/02 12:00:00

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职位描述
岗位职责:
负责监督检查分支机构经营活动的合规及风险管理与控制情况,其工作职责包括但不限于以下方面:
1、对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,对公司分支机构的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查,发现分支机构内部的违规行为或合规隐患;
2、定期或不定期召开有关业务合规管理的会议,配合公司开展针对分支机构员工的合规及风险控制培训;
3、参与总部对分支机构的各类现场稽核,监督、检查等工作,对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查;
4、及时报告分支机构的重大事件和突发事件;
5、每月向合规总监书面报告分支机构合规工作情况,并根据合规风控中心要求填制月报、季度、年报;
6、协助分支机构处理投诉纠纷,并形成投诉汇报文件;
7、完成总部及事业部合规总监交办的其他工作。

岗位要求:
1、本科及以上学历,管理学、金融学、经济学、法律或业务相关专业;
2、1年以上工作经验,1年以上合规工作经验;
3、熟悉合规专业知识、管理学知识、股票基础知识、证券法律法规知识;
4、良好的沟通能力、培训能力、风险意识能力、分析判断能力、应急处理能力 等
5、具备证券从业相关资格证书。
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公司介绍
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工作地点
深圳市南山区中科纳能大厦B座701室
公司基本信息
民众证券投资咨询有限公司

民众证券投资咨询有限公司

公司性质:合资(非欧美)

所属行业:证券

公司规模:50-150人

公司网址:http://www.jyzqsz.com/

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职位发布者
民众证券投资咨询有限公司