反洗钱及法务主管
职位描述
反洗钱:
1.每周进行新客户风险等级划分;
2.每周导出可疑数据并逐条审核或复核每笔可疑交易记录。考核期内,不出现一次遗漏;
3.按照监管机构及公司要求落实反洗钱相关工作措施、制度流程;开展反洗钱宣传、培训等工作;及时完成相关工作报告
4.及时完成监管机构的各项报告。
法务:
1.负责公司产品类、销售类、运营类等相关法务工作,审核其各类合同(包括宣传推介材料),提供法律及合规咨询服务,协助处理相关诉讼或仲裁案件;
2.负责及时跟踪国家政策、法律法规及主管部门规章的调整,补充完善公司内部的法律法规数据库;
3.负责制定合规培训计划,开展法规培训。
任职资格:
1、具备3年以上金融机构从业经验;
2、通过司法考试,持有律师资格证书;
3、熟悉资管行业相关法律法规;
4、硕士及以上学历;
5、具有较好的沟通协调能力。