投研合规专员8k-10k

学历:本科 | 工作年限:二年以上
最后刷新:2020/08/20 16:26:08

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投研合规专员 职位描述
1、合规管理
1.1协助投资合规性的监督;
1.2 合规文化的宣导,整改工作、制度流程修订的协调推进;
1.3 投研人员从业纪律的合规管控:手机管理等投研人员行为合规性的监督;员工投资申报的提醒和督促;
1.4 协助对投资部人员系统权限的合规管理;
1.5协助新股申购、新债申购的合规管理;
1.6协助定期展开合规性自查;协助对投研相关审计(包括人员离任审计)的资料收集等基础性工作;
1.7 协助公司合规考试的出题和统计合规测试结果等工作;
1.8 办理投研相关的信息披露公告等流程;协助办理监管机构要求的与投研相关的临时信息披露、自查等工作;
1.9 投研部门的压力测试工作;
1.10 协助处理跨投资部门的协调事务。

2、制度建设
2.1参与制定部门相关制度、流程;
2.2制定并优化岗位职责相关制度、流程。

3、计划及规划
3.1参与制定部门年度工作计划和预算;
3.2制定个人年度工作计划。

4、沟通联络
4.1与相关监管部门、律师事务所建立良好关系,促进公司合规管理。



任职资格:
1、本科及以上学历,金融、法律、审计等相关专业;
2、二年以上相关工作经验,具备基金行业合规、风控、投资交易等相关工作经验者优先;
3、具备良好的沟通协调能力、分析能力和良好的合作精神;
4、有法律职业资格证者、有CIA、FRM等资格者优先。
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中海基金管理有限公司 公司介绍
中海基金管理有限公司(以下简称“中海基金”)成立于2004年3月18日,前身为国联基金管理有限公司。2006年7月,中国海洋石油总公司旗下中海信托股份有限公司入主成为中海基金第一大股东,公司相应更名为“中海基金管理有限公司”。公司现注册资本为1.47亿元人民币,各方股东持股比例为:中海信托股份有限公司41.591%、国联证券股份有限公司33.409%、法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.000%。公司总部位于上海浦东陆家嘴金融圈,在北京设有分公司,并于2013年7月成立子公司——中海恒信资产管理(上海)有限公司。

中海基金旗下目前拥有包括不同类型、不同风格的数十只公募基金以及多款专户产品(“一对一”与“一对多”)在内的较为完善的产品线,涵盖了主动管理与被动管理、权益投资与固定收益投资等不同领域,在以能源及新能源为视角的主题投资、债券投资和量化投资方面已形成独有特色。公司先后服务机构与个人投资者300多万人(家),并获得投资者广泛好评。公司现有包括公募基金经理、专户投资经理及分析师在内的近40人的投资研究团队,通过扎实研究,努力为客户创造价值。

依托“世界500强”中国海洋石油总公司的产业资本支撑,以及洛希尔银行在资产管理方面的丰富经验,中海基金始终遵循诚实信用、勤勉尽责的原则来管理基金资产,经营稳健、运作规范。公司成立十余年来,从公司治理、风险控制、投资研究等多个方面得到快速提升,熔铸起了稳健的根基,成长为具有强大央企背景及丰富外资先进管理经验的基金管理公司,正在朝“受人尊敬的一流资产管理公司”的目标稳步迈进。
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中海基金管理有限公司 工作地点
银城中路68号29楼
公司基本信息
中海基金管理有限公司

中海基金管理有限公司

公司性质:民营公司

所属行业:基金

公司规模:50-150人

公司网址: http://www.zhfund.com

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中海基金管理有限公司