监管出重拳 券商为配资机构提供便利将被整改

作者:匿名    来源:证券时报    发布:2015-05-25 10:37:49    浏览:1163

51金融圈

券商联手信托公司等机构,通过恒生HOMS系统等第三方系统为客户配资加杠杆的违法行为,正迎来监管层重拳治理。一场自查、自纠的行动正在证券业展开。对于存在重大问题,以及自查、自纠不力的券商,将受到更为严厉的监管。

昨日,证券时报官方微信号已第一时间对这一监管动向进行了详细报道,粉丝回应热烈,认为确实应该规范市场上一些非理性、超常规的配资行为,一些粉丝也担心由此引发的市场波动。

一位银行业的粉丝朋友给出的分析颇具建设性:监管重点应该是劣后级是否为合规投资者,而非这种模式本身,如果资本市场没有杠杆投机的成分,全部是巴菲特和芒格这样买入并持有而没有逐利的投机者,又怎么能活跃市场,优化资源配置?

监管层重拳出击

尽管监管层三令五申券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利,但在巨大利益面前,券商的这种行为仍然屡禁不止。就在上周,监管行动已经开始。

5月21日,由中国证券业协会组织部分券商召开监管会议,证监会[微博]机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求。

主要内容包括:与恒生电子签订协议,利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。

实际上,证监会网站已于4月17日发布了相关规定,明确要求不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。不过,这并未能阻止券商分支机构对这种配资行为的热情。

业界表示,一方面是配资业务确实存在巨大的市场需求,在客户要求之下,分支机构往往不得已铤而走险;另一方面是分支机构低估了监管层治理违规配资的决心,并未意识到这将给公司带来巨大的监管风险。

行业人士表示,监管层重拳治理券商与信托业的这种合作也在情理之中,市场向好时,自然皆大欢喜,一旦发生了系统性风险,作为和信托签订了合作协议的一方,营业部究竟要负何种法律责任和义务,尚未可知。再者,营业部大规模给信托公司推荐客户,也使得杠杆率增长过快,给市场暴涨暴跌埋下隐患。

更重要的是,伞形信托下的子账户为虚拟账户,各种老鼠仓、内幕交易资金容易隐匿其中,给监管层整治清理市场环境带来较大困难。

券商已在行动

这个周末,证券公司的合规部门颇不平静,一方面要向公司最高层汇报监管层最新指示,另一方面要和经纪业务部门商讨更为严格的政策。

4月17日监管层首次出台场外股票配资的监管政策后,券商分支机构敷衍了事的反应,让身处监管重压下的券商合规部门颇不安心。

记者获得的多份券商总部下发至分支机构的通知函显示,券商总部已经将自查、自纠的工作做得非常详细,对自查自纠工作完成不力的分支机构,将会作出的处罚规定用词异常犀利。

“公司将对本次自查、自纠情况进行复查和系统数据比对筛查,如发现隐瞒、漏报、错报、不按要求报送等问题,给公司带来监管风险的,公司将对相关单位负责人和相关责任人进行严厉处罚,并纳入相关单位合规与绩效考核。”这是多家券商下发分支机构的通知函共用的语气。

在细节方面,券商总部纷纷要求分支机构自查自纠,自查自纠的范围包括:以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动;为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。

多家券商分支机构负责人均向记者表示,监管层和券商总部对分支机构为其他机构提供配资便利行为的控制,已成雷霆之势,各分支机构与各类配资机构的切割是必然的。

违规账户关闭数据端口

对于恒生HOMS系统等第三方交易系统赖以生存的数据端口,一旦发现违规,今日起将被关闭,

多家券商向记者证实,公司将重点清理、规范数据端口服务行为。对于存量客户,确保不存在违规场外配资行为的,需由客户出具承诺函。对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的,5月25日起一律停止数据端口服务。

对于今后新增的客户,所有需要提供数据端口接入服务的,客户均需签署承诺函、分支机构负责人签署监管责任书,并将相关文件作为附件报送总部信息技术总部、运营管理部、风控合规总部,评估、会签同意后才能开通。


业界表示,由于恒生HOMS系统等第三方交易系统的配资账户,均需要券商提供交易和核算数据,才能对配资的虚拟子账户进行核算,一旦券商停止提供这类数据,无疑对这类系统造成不小的打击。

对于网传监管层和券商将要求违规账户周一平仓的说法,业界均予以否认,这些账户都是合法的交易账户,并已和各方签订了具有法律效力的协议,强行平仓才是违法违规行为。

粉丝互动

@拽帅拉扯 前几天就有媒体报道说,有一些人利用场外配资加券商融资,两次杠杆叠加,操作上百倍的杠杆炒作。一旦市场波动过大,造成的危害性非常大,坚决支持监管层继续去杠杆。

@heary佳人 是该重拳打击的时候了,必须要有力度,不然疯牛变不成慢牛,钱也进不了实体经济,而只能进了部分个人口袋,坑的是不知实情的小散们。


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