证监会放大招:警告资管不要以身试法 五家券商被点名限期改正

作者:匿名    来源:中国基金网    发布:2016-12-26 11:28:16    浏览:1313

51金融圈

 

证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,以打击促防范,以防范促守法。行动中,一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处,一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

新闻发言人强调,近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守,成为市场唾弃的“老鼠”,先后受到法律的制裁,个人前程尽毁,行业声誉受损,教训十分深刻。

证监会忠告:金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心,忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守;谨记“天网恢恢,疏而不漏”,加强学法、守法,严守道德和良心的底线,切勿心存侥幸触碰法律的高压红线,切勿以身试法。在此,证监会也奉劝那些违法者立即收手,并尽快向监管部门和公安机关投案自首,争取宽大处理。

责令国泰君安等5家券商限期改正。

 

近日,证监会依法对8宗案件作出行政处罚,其中包括:4宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案,1宗中介机构违法违规案,2宗证券从业人员违法买卖股票案。

4宗信息披露违法违规案,涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发、雪峰科技。

1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案,涉及安硕信息及时任东方证券[股评]计算机行业首席分析师浦俊懿、研究员郑奇威。

1宗中介机构违法违规案,涉及原国富浩华会计师事务所(后经合并更名为瑞华会计师事务所)。

2宗证券从业人员违法买卖股票案,一是华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷,在从业期间,借用其配偶的证券账户交易股票,账户盈利约18.8万元。二是广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民,在从业期间,借用他人的证券账户从事股票交易,盈利约40.2万元;并私下接受客户委托买卖股票。

证监会回应国海证券事件:将督促落实和解方案

12月23日下午证监会对国海证券相关债券交易事件予以回应称,下一步将会督促国海证券与相关机构尽快落实达成的共识,强化内部管控,依法合规开展各项业务。

近期伪造公章的事件在市场上引发关注。除了国海证券债券团队负责人以假公章冒用国海证券国海证券名义进行交易外,近期浙商财险也遇到类似事件。


浙商财险拿着一份抬头为“广发银行惠州分行”开具的保函,找到银行请求实施反担保赔偿请求时,银行发现这份保函是假的。


广发银行惠州分行相关负责人表示,浙商财险的保函非该行出具,为不法分子假冒银行名义出具的虚假银行履约保函。目前惠州分行已向当地公安机关报案。


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