证券期货经营机构 出台资产管理八条底线细则

作者:匿名    来源:中国证券报    发布:2015-03-06 10:45:11    浏览:534

本周四,中国证券投资基金业协会制定发布《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》,自发布日起开始实施。

细则要求,相关机构不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害投资者利益的行为;不得利用资产管理计划进行商业贿赂,例如以输送利益为目的,将资产管理计划份额销售给特定投资者,其承担的风险和收益不对等。2月,基金业协会刚刚就相关案例对上海某公募基金公司及其子公司进行了纪律处分。

值得关注的是,细则对私募资管业务的投资范围、杠杆上限、员工激励也进行了明确规定:分级资产管理计划的杠杆倍数不得超过10倍;资产管理计划不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业;证券期货经营机构不得对资产管理业务人员及相关管理团队实施当期激励,其中项目结束前已发放奖金比例不得超过项目奖金总额的80%。

此外,细则还规定,不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为;不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为;不得开展资金池业务。

基金业协会表示,《细则》中的证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司,《细则》适用于证券期货经营机构开展的私募资产管理业务,但不适用于证券公司、基金管理公司子公司按照规定开展的资产证券化业务。《细则》发布之日前就存在的与《细则》规定不符的资产管理计划应当及时进行整改,整改后仍不符合《细则》要求的,应当到期终止,不得展期。

基金业协会将依据相关法律法规及自律规则对《细则》执行情况进行检查,并对违反《细则》规定的证券期货经营机构采取相应自律管理措施。涉嫌违反法律法规或监管规定的,基金业协会将移交中国证监会处理。


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