上交所:贯彻落实新证券法 细化完善制度及标准

作者:解旖媛    来源:金融圈    发布:2020-03-02 17:21:07    浏览:2572

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上交所着重抓好与新证券法贯彻落实相关的配套保障,配合修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法)的实施,主要包括三项内容:一 完成对现行业务规则体系的系统性清理,集中废止30余件具体业务规则,其中包含与新证券法不相适应的相关规定;二 根据新证券法确立的市场化原则,精简优化交易所业务办理的程序和要求,取消股票、期权等产品业务办理证明材料11项;三 落实新证券法强化信息披露的要求,完成大额持股信息披露和报送技术的改造,同时明确内幕信息知情人的报送要求。

 

上交所着重严格执行新证券法并就此做好以下五方面工作:

 

一是认真落实证券发行注册制的改革部署。新证券法按照全面推行注册制的基本定位,充分吸收了科创板试点注册制的主要制度实践,对证券发行制度做了系统的修改完善。上交所将根据新证券法的精神和注册制改革要求,进一步完善科创板发行上市审核标准,细化科创板定位把握标准、优化科创属性论证程序;根据国务院规定和中国证监会稳妥、分步推进注册制改革的总体部署,做好公开发行公司债券等方面的注册制实施及准备工作,依法受理、审核由证监会负责作出注册决定的公开发行公司债券申请。

 

二是加强信息披露一线的监管力度。新证券法进一步强化了发行人及其控股股东、实际控制人的信息披露责任,交易所对证券信息披露义务人的信息披露行为监督职责同步强化。上交所一方面将严格按照新证券法的规定,督促各信息披露义务人及时、准确地履行信息披露义务。另一方面,抓紧制定和修改配套业务规则,细化新证券法规定的信息披露要求。

 

三是完善上市公司退市配套制度。新证券法不再规定证券退市的具体情形及暂停上市等实施程序,明确由证券交易所进行规定,为完善退市制度留下了充足的法律空间。科创板已较好地体现了新证券法的这一要求,丰富了退市指标,简化了退市程序,取消了暂停上市和恢复上市环节。上交所将尽快制定和修改交易规则,重点就证券交易异常情况、重大异常波动的情形认定、处置措施适用标准及实施程序等做出细化规定,切实增强业务规则的操作性。

 

四是细化完善证券交易制度。新证券法着力完善了证券交易制度,充实了禁止的交易行为,增加股份减持、程序化交易监管制度,完善证券交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段措施。上交所将尽快制定和修改交易规则,重点就证券交易异常情况、重大异常波动的情形认定、处置措施适用标准及实施程序等作出细化规定,切实增强业务规则的操作性。

 

五是加大投资者保护力度。新证券法大幅提高了证券违法行为处罚力度,着力夯实了投资者保护的具体措施和机制,同时要求证券交易所遵守社会公共利益优先原则,维护市场的公平、有序、透明。上交所将积极落实新证券法规定的自律监管职责和履职要求,及时发现、处理违规信息披露和异常交易行为;加大对新证券法规定的新型内幕交易和市场操纵行为实时监控和核查力度,维护正常交易秩序;对违反业务规则的市场参与主体及时采取自律监管措施。与此同时,上交所将积极参与各项投资者保护机制细化落实工作,为集体诉讼、支持诉讼、先行赔付、责令购回等制度的具体实施提供有效支持,切实保护投资者合法权益。


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