一、岗位职责
1、配合投资、研究、交易部门开展日常合规管理工作;
2、对日常投研观点、投研制度、研究报告、投研相关的信息披露文件等进行合规审核;
3、对投资、研究、交易部门开展合规检查和内部审计;
4、协助开展投资合规性的监督;
5、根据法律法规及监管要求,督促投研部门制定、完善公司制度与流程;
6、对投资、研究、交易部门开展合规培训、宣导;
7、配合合规部门开展其他合规工作。(金融人才)
二、任职要求
1. 研究生及以上学历,法律、金融、财会等相关专业;
2. 具备1年以上证券、基金、银行、保险等金融有关领域合规或法务工作经验;
3. 具备较强的文字编写技能;具有较好的沟通能力、分析能力;
4. 工作严谨细致,责任心强;
5. 取得司法考试、CPA,CFA,FRM等专业资格者优先。(金融圈招聘)
三、本文总结
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