合规专员的岗位职责是什么?合规专员的任职要求有哪些?本文由51金融圈(www.51jrq.com)小编为大家整理,主要介绍合规专员岗位职责和任职要求,希望对你有一定的参考价值。
一、岗位职责
1、组织制定、修订本单位的合规管理制度并督导落实;定期或不定期组织合规检查,出具合规报告提出整改意见,并跟踪不合规事项的规范整改。
2、根据岗位工作清单开展日常合规管理工作,评估各岗位的合规管理职责落实效果并予以考核,按时向公司合规管理总部报告本单位的合规管理情况。
3、及时处置集中监控系统预警事项,定期组织合规培训,并组织测试。
4、识别、评估各相关业务合规风险,出具合规意见,接受合规咨询;参与业务决策,对所有涉及合规判断的事项发表意见或提出建议。
5、对接监管部门,合规管理总部及归口管理部门,负责组织对内、对外报送、报备各类材料、报告,并对本单位拟定的制度、文件、业务方案、合同及向证券监管部门、自律组织、人民银行等报送或报备材料进行合规审查;跟踪各类内、外部检查进展,及时报告。
6、按公司规定,对营业部及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
7、督导落实本单位反洗钱和反恐怖融资工作要求。
8、公司认为应履行的其他职责。(证券猎头)
二、任职要求
1、具有良好的职业道德素养和高度的责任感、较强的语言表达能力和文字功底,诚实稳健,团队意识强。
2、能够理解、掌握本单位所从事业务的相关法律法规、监管规定、自律规则和公司制度,具有较强的合规风险识别、判断能力。
3、35岁以下,具有证券执业资格、基金执业资格,具有3年以上证券、金融、法律、会计等有关领域工作经历,有在其他券商相关工作经验者优先。
4、最近三年内未被金融监管部门采取处罚措施。(证券猎头网)
三、本文总结
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