衍生品合规岗的岗位职责和任职要求是什么

作者:51金融圈    来源:51金融圈    发布:2021-12-24 15:25:28    浏览:2658

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合规岗是指监管公司及其员工是否符合法律法规、规则准则及内部的规章制度。衍生品合规岗的岗位职责和任职要求有以下几点:


一、任职要求


1、年龄40岁以下;硕士研究生及以上;金融、法律及相关专业。


2、具备3年以上自营或衍生品相关合规经验。


二、岗位职责


1、负责完善部门合规管理制度,并推进制度的落实。


2、负责证券行业衍生品业务相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规法律意见。


3、负责对部门重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的审查意见。


4、负责部门所有业务合规审核,日常接收合规法律咨询并出具意见。


5、组织开展部门合规自查并配合内外部检查,完成各类合规报告。


6、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识。


7、领导交办的其他工作。(51人才网

 


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